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合规风控
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》,募集机构仅可以通过合法途径公开宣传私募基金管理人的品牌、发展战略等信息,不得公开宣传()。
(A)投资策略
(B)管理团队
(C)由中国基金业协会公示的已备案私募基金的基本信息
(D)尚未完成中国基金业协会备案的私募基金
参考答案
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1
固定收益业务从业人员,在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则,以下()表述是正确的。
2
分支机构不能向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
3
自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
4
风险揭示书应当作为资产管理合同的附件交由投资者签字确认。()
5
固定收益业务从业人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉,或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。
6
自营业务不得通过任何交易形式进行以下哪些行为()。
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