根据《私募投资基金募集行为管理办法》,私募基金销售过程中,基金销售人员不得变相突破合格投资者标准,其中尤其注意:不得()。
(A)承担特定对象确定、投资者适当性审查、私募基金推介及合格投资者确认等相关责任
(B)履行说明义务、反洗钱义务等相关义务
(C)恪尽职守、诚实信用、谨慎勤勉,防范利益冲突
(D)将私募基金份额或其收益权进行非法拆分转让
参考答案
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- 1通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的,应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
- 2不得通过下列媒介渠道推介私募基金:()。
- 3证券分析师、期货交易咨询业务人员其研究结论应当是证券分析师、期货交易咨询业务人员真实意思的表达,不得在提供投资分析意见时违背自身真实意思误导投资者。
- 4根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户,不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
- 5以下哪些投资者(),从业人员可以向其销售产品或提供服务。
- 6公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中,对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。