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合规风控
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根据《私募投资基金募集行为管理办法》,在向投资者推介私募基金之前,募集机构应当采取问卷调查等方式履行特定对象确定程序,对投资者风险识别能力和风险承担能力进行评估。投资者的评估结果有效期最长不得超过()。
(A)1年
(B)2年
(C)3年
(D)4年
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1
证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体,作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
2
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述正确的是()。
3
根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式,至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息,包括基金名称、基金代码、持有份额等。
4
分支机构从业人员可以查询某投资者交易股票品种,并告知其他工作人员或投资者。
5
下列哪些行为不属于融资融券违规行为?()
6
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。
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