更多合规风控试题
- 1证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告，可以泄露上市公司内幕信息以及未公开重大信息。
- 2分支机构可以不将履行适当性义务、处理客户投诉与纠纷等纳入相关岗位人员绩效考核范围。
- 3基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金，违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述，但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 4投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
- 5投资银行业务从业人员应勤勉尽责、诚实信用地进行尽职调查，不得因迎合发行人或者满足发行人的不当要求而丧失客观、公正的立场。
- 6下列专门投资于未上市企业股权的封闭式资产管理计划扩大募集规模需满足的条件中正确的是( )。
