登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
多选题 :
证券经营机构应当至少每半年开展适当性自查，自查的内容包括但不限于()等情况
（A）适当性管理制度建设及落实
（B）人员培训及考核
（C）投资者投诉纠纷处理
（D）发现问题及整改
参考答案
继续答题：
下一题
更多合规风控试题
1
经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，以下表述错误的是()。
2
基金销售过程中，不得使用片面强调集中营销时间限制的表述，如()等。
3
按照我国刑法规定,非法获取、出售或者提供公民行踪轨迹信息、通信内容、征信信息、财产信息()以上的,将依法承担刑事责任。
4
以下哪些投资者()，从业人员可以向其销售产品或提供服务。
5
可以在期货交易场所之外进行期货交易。()
6
根据《证券经纪业务管理实施细则》，对新增证券交易场所设定准入条件的各类证券交易权限的投资者，在开通相应交易权限后( )内完成回访，对账户使用、资金划转、证券交易等存在异常情形的投资者，在( )内进行回访。
考试
