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合规风控
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多选题 :
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息。不得存在以下情况()
(A)披露的信息含有虚假
(B)误导性陈述
(C)陈述存在重大遗漏
(D)欺诈投资者
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1
证券分析师引用信息和数据来源时,无需引用信息和数据来源进行核实,可以直接使用。
2
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法符合规范要求的是()。
3
上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的,通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施,相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺,并保留相关证据。
4
投资者适当性回访可采取()的形式。
5
基金募集机构要建立完备的投资者投诉处理体系,准确记录投资者投诉内容。
6
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是错误的。
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