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合规风控
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证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
(A)对
(B)错
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1
不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式,为投资者提供融资或者变相融资服务。
2
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
3
关于证券机构营销人员、合规人员的表述,以下表述错误的是()
4
经营机构发布证券研究报告,应当审慎使用信息,以下表述错误的是()。
5
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时,需要申报的材料包括()
6
经营机构的适当性匹配意见表明其对产品或者服务的风险和收益做出实质性判断或者保证。
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