更多合规风控试题
- 1关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是不正确的。
- 2关于从业人员规范开展业务的要求，以下表述正确的是()。
- 3证券分析师的()，担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师可以不需要进行执业回避或在证券研究报告中对上述事实进行披露
- 4向普通投资者提供的服务，要求投资者风险承受能力与服务风险等级应当相匹配的，应遵循风险匹配原则，不适用《华福证券投资者适当性管理办法》风险相匹配例外情况。
- 5根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司从事证券经纪业务营销活动，在符合相关法律法规规定的前提下，可以向投资者提供市场资讯、投资者教育，以及其他非证券业务性质的服务。
- 6证券投资顾问不得以任何方式承诺或者保证投资收益。
