更多合规风控试题
- 1根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 2股票质押式回购交易中是否允许利用交易进行商业贿赂或利益输送？( )
- 3证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 4证券分析师、期货交易咨询业务人员离职后，应当履行与原公司所签署的劳动合同或协议的有关约定，承担相应的保密、竞业限制等义务。
- 5为尽快达成销售目标，证券期货从业人员可以指导投资者汇集他人资金以突破合格投资者标准。()
- 6根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列未被列为视为合格投资者清单的是()。
