更多合规风控试题
- 1根据《证券经纪业务管理办法》，从事证券经纪业务的人员在得知投资者实施操纵市场、内幕交易等违法违规行为后，应当保守业务活动中知悉的商业秘密与个人隐私，并继续为该投资者提供服务。
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当严格根据客户本人意愿为其开立资金账户，不得诱导无投资意愿的客户开立资金账户。
- 3基金销售过程中，不得采取()或者送实物、()等方式销售基金。
- 4证券公司、证券投资咨询机构规范证券投资顾问业务推广和客户招揽行为的相关要求，以下表述错误的是()。
- 5从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时，以下表述正确的是()。
- 6根据《证券经纪人管理暂行规定》，证券公司应当对证券经纪人进行不少于( )个小时的执业前培训，其中法律法规和职业道德的培训时间不少于( )个小时。
