更多合规风控试题
- 1证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 2根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
- 3基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金，违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述，但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 4根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券投资顾问业务档案的保存期限自协议终止之日起不得少于( )年。
- 5关于投资者风险测评及推介产品或服务的表述，以下正确的是()。
- 6根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：十七、基金销售机构应当强化人员资质管理，下列说法错误的是()。
