更多合规风控试题
- 1证券公司、期货公司用于接收客户购买金融产品资金的账户，是以下()账户。
- 2固定收益业务从业人员可以以与监管人员或者其他相关人员熟悉，或者以承诺价格、利率、获得批复及获得批复时间等为手段招揽项目、商定服务费。
- 3法人或其他组织投资者认定为专业投资者需要提供()。
- 4以下案例存在哪些违规情形()案例一：A证券某营业部在向某投资者销售集合资管计划过程中，一是该投资者风险承受能力调查问卷填写的学历、投资经验等内容与实际不符，其开立账户的风险测评结果与同日购买资管计划的风险测评结果存较大差异，营业部未及时予以关注和处理；二是该笔业务主要办理环节无法追溯具体经办人员，且营业部在后续的投资者适当性管理自查中未发现前述异常事项。案例二：B期货某分公司在向个别客户销售资产管理产品过程中，当产品风险等级与客户自身风险承受能力不匹配时，未能对客户严格落实有关风险提示的监管要求。
- 5证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
- 6为了控制融资融券业务风险，证券公司与投资者约定的融资融券的期限最长不超过( )。
