更多合规风控试题
- 1自买自卖和互为对手方交易，是指在单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易，影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
- 2公司财富顾问可以向普通投资者主动推介风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。
- 3证券投资顾问可以通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体，作出买入、卖出或者持有具体证券的投资建议。
- 4证券期货从业人员在销售金融产品时，下列()做法符合规范要求。
- 5基金销售过程中，不得()，损害投资人资金安全。
- 6根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以()、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
