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合规风控
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中国证券监督管理委员会最近一次修订《证券公司分类监管规定》是在哪一年?
(A)2020年
(B)2021年
(C)2022年
(D)2023年
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1
基金销售人员不得预测基金投资业绩,或者宣传预期收益率,包括宣传预期收益 预计收益 预测投资业绩等相关内容。()
2
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求,以下表述错误的是()。
3
证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告,以下表述错误的是()。
4
经营机构发布证券研究报告,应建立保密制度,以下表述正确的是()。
5
洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
6
证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
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