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合规风控
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根据《证券公司分类监管规定》,公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函,责令公开说明,责令定期报告的,每次扣多少分?
(A)2分
(B)1.5分
(C)1分
(D)0.5分
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1
主办券商可在全国股份转让系统从事以下部分或全部业务()
2
高风险产品或者服务,是指产品或服务的条款和特征不易被投资者理解、具有复杂的结构、()等产品或服务
3
对于受益所有人相关信息缺失但仍计划与客户建立业务关系的提高审批层级,但无需调高洗钱风险等级。
4
《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》明确了代销金融产品业务的规范要求,下列说法不符合该要求的是()。
5
投资者重要信息发生变更时不需要及时告知基金募集机构。基金募集机构不需通过明确的公开方式,提醒投资者及时告知重大信息变更事项。
6
以下关于证券投资顾问业务的表述,错误的是()。
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