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合规风控
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司与证券经纪人签订委托合同前,( )应对证券经纪人资格条件进行严格审查。
(A)证券公司
(B)中国证监会
(C)中国证券业协会
(D)证券公司法人所在地证监局
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1
股票期权业务中,证券从业人员可以向客户作获利保证。
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中,应遵守廉洁从业规定,不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受( )等利益。
3
投资者不可以在盘中临时停牌期间撤销未成交的申报。
4
下列哪些行为不属于融资融券违规行为?()
5
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述错误的是()。
6
公司各单位应当建立健全相应的控制流程,保障投资者评估信息的真实性、准确性和完整性:包括()
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