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合规风控
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根据《证券经纪人管理暂行规定》,证券公司对证券经纪人进行的执业前培训中,法律法规和职业道德的培训时间应不少于( )个小时。
(A)10
(B)20
(C)30
(D)40
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1
证券期货从业人员下列()行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
2
证券分析师参加媒体组织的研究评价活动,以下表述不正确的是()。
3
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法符合规范要求的是()。
4
证券从业人员不得违规销售资产管理计划,不得存在不适当宣传、误导欺诈投资者以及以任何方式向投资者承诺本金不受损失或者承诺最低收益等行为。()
5
证券投资顾问向客户提供投资建议,应当具有合理的依据。
6
证券期货从业人员下列()行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
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