更多合规风控试题
- 1关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述，以下正确的是()。
- 2证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据，可以包括以下()内容。
- 3投资者不按照规定提供相关信息，提供信息不真实、不准确、不完整的，分支机构仍可向其销售产品或者提供服务。
- 4证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据，可以包括以下()内容。
- 5证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库，并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
- 6经营机构及其工作人员不得以下列()方式干扰或者唆使、协助他人干扰证券期货监督管理或者自律管理工作。
