更多合规风控试题
- 1根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，以电子信息方式发送金融营销信息的，应当明确发送者的真实身份和( )，并向接收者提供( )。
- 2小华因今天要给本部门员工做培训，但公司的工作机是台式机，故携带家里的笔记本电脑进入公司，因仅培训完立刻带回家且没有接入公司网络，因此无需进行登记。
- 3证券期货从业人员下列行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
- 4基金产品或者服务投资杠杆达到相关要求上限、投资单一标的集中度过高的不需要审慎评估其风险等级。
- 5根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，下列未被列为视为合格投资者清单的是()。
- 6关于证券分析师、期货交易咨询业务人员独立性的要求，以下表述正确的是()。
