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合规风控
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( )是指投资者通过其信用证券账户申报买券,结算时买入证券直接划转至证券公司融券专用证券账户的一种还券方式。
(A)卖券还款
(B)直接还款
(C)买券还券
(D)直接还券
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1
分支机构可以不向普通投资者告知《证券期货投资者适当性管理办法》规定的适当性匹配意见。
2
当公司排查时发现小华开立了微博账户,昵称为“华福证券-小华”,小华在配合排查整改过程中,必须要做的是()
3
证券投资顾问向客户提供投资建议的表述,以下正确的是()。
4
从业人员可以向普通投资者主动推介不符合其投资目标的产品或者服务。()
5
符合普通投资者转为专业投资者的,应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别,警示可能承担的投资风险,书面告知其审查结果和理由;不符合转化为专业投资者的,不需要书面告知其审查结果和理由。
6
以下行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求的是()。
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