更多合规风控试题
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- 2根据《证券公司分类监管规定》，公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函，责令公开说明，责令定期报告的，每次扣多少分？
- 3关于融资融券业务，以下说法哪个是错误的？()
- 4《证券法》要求从业人员不得直接或者以化名、借他人名义持有、买卖股票或者其他具有股权性质的证券，也不得收受他人赠送的股票或者其他具有股权性质的证券。这里“其他具有股权性质的证券”，包括但不限于()？
- 5披露资产管理计划信息，不得有以下哪些行为？()。
- 6从业人员应遵守《证券期货投资者适当性管理办法》规定，以下禁止行为表述正确的是()。
