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合规风控
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根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
(A)线下策略会
(B)线下宣讲会
(C)面对面交流
(D)互联网
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1
投资银行业务从业人员应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
2
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,下列未被列为视为合格投资者清单的是()。
3
投资银行业务从业人员无需核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性。
4
根据《证券经纪业务管理实施细则》,在重新识别的过程中,投资者不配合证券公司工作的,证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
5
固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
6
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列()做法符合规范要求。
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