更多合规风控试题
- 1证券期货从业人员下列()行为不符合《福建辖区证券期货行业从业人员执业行为规范》要求。
- 2( )是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
- 3根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作，证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户，做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
- 4投资者可以不符合投资者适当性标准为由拒绝承担相应的法律责任。
- 5财富顾问小华没有UF2.0系统查询权限，客户王奶奶的孩子小王也是小华的客户，想了解王奶奶账户余额，于是小华委托业务受理人员查询后，将查询结果截图发至小王。以上行为合规。
- 6证券期货从业人员在销售资产管理计划时，不得有以下()行为。
