更多合规风控试题
- 1上交所对异常交易的当事人采取口头警示、书面警示、要求提交合规交易承诺等措施的，通过相关证券账户指定交易的会员或营业部向当事人实施，相关会员或营业部应当及时向其客户转告有关警示、督促客户提交合规交易承诺，并保留相关证据。
- 2根据《公开募集证券投资基金宣传推介材料管理暂行规定》，基金宣传推介材料登载基金过往业绩的，应当以显著方式特别声明()，()，不得以明示、暗示或其他任何方式承诺产品未来收益。
- 3从业人员不得从事下列行为，以下表述正确的是()。
- 4根据《证券公司客户资金账户管理规则》，证券公司为客户办理客户交易结算资金存管手续，客户应当提供本人或本机构同名银行账户，金融产品银行账户与其备案材料关键信息不一致的，金融产品管理人或托管人应当出具说明材料。
- 5证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告，以下表述正确的是()。
- 6证券经营机构应当建立健全投资者回访制度，对购买产品或接受服务的投资者，每年抽取不低于上一年度末购买产品或接受服务的投资者总数的10%进行回访。回访的内容包括但不限于：( )
