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- 1开展股票质押式回购交易业务应当遵守相关法律法规和国家产业政策，不得损害投资者合法权益，不得进行任何形式的利益输送。
- 2符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
- 3证券分析师、研究销售等人员外发分析师、研究团队的介绍材料应客观、真实，无需经过公司合规审核。
- 4证券分析师应保持其独立性与客观性，以下表述不正确的是()。
- 5基金销售过程中，不得使用片面强调集中营销时间限制的表述，如()等。
- 6证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。投资建议的依据，可以包括以下()内容。
