更多合规风控试题
- 1基金销售过程中，不得实施歧视性、排他性安排，但可以实施绑定性销售安排。()
- 2基金托管人应当根据中国证监会的要求，履行下列信息报送义务( )。
- 3关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述错误的是()。
- 4根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》，基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制，将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系，不得实施短期激励，不得将()作为主要考核指标。
- 5自买自卖和互为对手方交易，是指在单个账户、自己实际控制的账户之间或者涉嫌关联账户之间大量进行股票交易，影响股票交易价格或者交易量的异常交易行为。
- 6关于防范利益冲突的表述，以下表述正确的是()。
