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合规风控
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基金募集机构要充分使用已了解信息和已有评估结果,避免投资者信息重复采集,提高评估效率。
(A)对
(B)错
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1
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述错误的是()。
2
证券经营机构销售产品、提供服务,应当向投资者充分揭示产品或服务的()等可能影响投资者权益的主要风险以及具体产品或服务的特别风险,并由投资者签署确认。
3
为完成基金产品销售任务,证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
4
从业人员可以私下接受客户委托从事证券期货基金投资。()
5
严禁为()等涉嫌非法金融活动或存在潜在利益冲突的主体提供场外衍生品服务。
6
证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,以()执业。
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