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合规风控
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证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师不需要进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
(A)配偶
(B)子女
(C)岳父母
(D)父母
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1
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员执业规范的要求,以下表述错误的是()。
2
通过视频、音频方式开展金融营销宣传活动的,应采用能够使投资者足够注意和易于接收理解的适当形式披露告知警示、免责类信息。
3
关于证券期货机构负责人或合规人员任职的表述,以下正确的是()。
4
为尽快达成销售目标,证券期货从业人员可以与客户约定分担投资损失。()
5
融资融券交易和普通证券交易有哪些区别:( )。
6
员工每半年度申报本人、配偶及利害关系人投资情况时,需要申报的材料包括()
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