登录
注册
首页
->
合规风控
下载题库
证券期货从业人员在销售金融产品时,下列做法不符合规范要求的是()。
(A)不接受委托人给予的财物或其他利益。
(B)向客户索取财物。
(C)不采取抽奖、回扣、赠送实物等方式诱导客户购买金融产品。
(D)不与客户分享投资收益、分担投资损失。
参考答案
继续答题:
下一题
更多合规风控试题
1
( )是指投资者担保物价值与其融资融券债务之间的比例。
2
根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当建立健全基金销售业务内部考核机制,将()等纳入分支机构和基金销售人员考核评价指标体系,不得实施短期激励,不得将()作为主要考核指标。
3
以下哪条不属于知情同意的实现方式()
4
根据《关于实施的规定》,基金销售机构通过( )或者电话开展基金营销活动的,应当通过专门的技术系统加强统一管理,实施留痕和监控。
5
固定收益业务从业人员在执业过程中应遵守行业廉洁从业规定,以下()表述是正确的。
6
在开展股票期权业务时,不得有以下哪些行为()?
考试