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合规风控
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证券投资顾问向客户提供投资建议,投资建议的依据,不包括以下()内容。
(A)证券研究报告
(B)基于证券研究报告形成的投资分析意见
(C)八卦图
(D)基于分析方法形成的投资分析意见等
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1
证券从业人员不得私自推广非所在机构发行、代销的金融产品或提供的金融服务。()
2
以下关于证券投资顾问业务的表述,错误的是()。
3
资产管理计划投资于同一发行人及其关联方发行的债券的比例超过其净资产50%的,该资产管理计划的总资产不得超过其净资产的140%。()
4
固定收益业务从业人员在开展债权融资类业务过程中不得从事以下()行为。
5
因公司内部其他部门、利益相关者的要求,证券分析师、期货交易咨询业务人员可以放弃自己的独立立场。
6
从业人员向投资者提供、传递产品或服务信息时,以下表述正确的是()。
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