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合规风控
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经营机构发布证券研究报告,应建立保密制度,以下表述不正确的是()
(A)可以使用国家保密信息。
(B)不得泄露国家保密信息。
(C)不得泄露内幕信息。
(D)不得泄露上市公司未公开重大信息。
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投资者适当性回访可采取()的形式。
2
基金销售人员不得违规承诺收益、本金不受损失或者限定损失比例。()
3
证券分析师通过()等形式,发表涉及具体证券的评论意见,应当严格执行证券信息传播及中国证监会的相关规定,准确地表述自己的研究观点。
4
证券投资顾问提供证券投资顾问服务,以下相关表述正确的是()。
5
根据《证券经纪业务管理办法》,证券公司从事证券经纪业务,可以选择新闻媒体、互联网信息平台等第三方载体投放广告。
6
公司组织制定产品或者服务风险评估的标准、程序和方法,采用定性和定量分析相结合等方式对公司销售的产品或者提供的服务进行风险评估、划分风险等级。
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