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合规风控
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证券公司、证券投资咨询机构接受客户委托,按照约定,向客户提供涉及证券及证券相关产品的投资建议服务,辅助客户作出投资决策,并直接或间接获取经济利益的经营活动。该项业务被称之为( )业务。
(A)财务顾问
(B)投资银行
(C)企业融资
(D)投资顾问
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1
证券经营机构对投资者进行回访,内容可以不包括:受访人是否知晓承担的费用以及可能产生的投资损失。
2
除特定情形外,证券公司不得动用客户信用交易担保资金账户内的资金。
3
投资银行业务应遵守廉洁从业规定,不得向以下()人员输送不正当利益。
4
金融机构应当按照规定建立健全____制度,评估洗钱和恐怖融资风险。
5
公司各单位及工作人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中不得存在以下行为()
6
固定收益业务从业人员,在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则,以下()表述是正确的。
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