更多合规风控试题
- 1分支机构工作人员不得自行编发或转载未经合规性审核的金融营销宣传信息。
- 2根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 3证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的，证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
- 4关于投资银行业务从业人员执业行为规范，以下()表述是正确的。
- 5金融机构对依法履行反洗钱和反恐怖融资职责或者义务获得的_____，应当予以保密，非依法律规定不得对外提供。
- 6严禁为()等涉嫌非法金融活动或存在潜在利益冲突的主体提供场外衍生品服务。
