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合规风控
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根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作,证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户,做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
(A)60周岁及以上
(B)70周岁及以上
(C)80周岁及以上
(D)90周岁及以上
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1
证券分析师、期货交易咨询业务人员在证券、期货研究报告中引用他人著作、论文或研究成果时,不需要加以注明。
2
证券公司不得违规挪用客户担保物。
3
公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
4
关于从业人员保守客户秘密的要求,以下表述错误的是()。
5
经营机构发布证券研究报告,应建立保密制度,以下表述正确的是()。
6
金融机构针对识别的较高风险情形,应当采取____措施,管理和降低风险。
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