更多合规风控试题
- 1证券分析师不得在公司内部或外部兼任有损其独立性与客观性的其他职务，包括担任上市公司的独立董事。
- 2基金营销过程中，客户明确提出不要再联系的，应进行禁扰标识。针对该类别客户，此后不能给客户发送任何类型的短信或拨打电话联系。
- 3关于融资融券业务，以下说法哪个是错误的？()
- 4公司各单位应当依法审慎确定与业务合作方的合作形式，在合同材料中明确约定公司与业务合作方在金融营销宣传中的责任，共同确保相关金融营销宣传行为合法合规。
- 5基金销售人员不得预测基金投资业绩，或者宣传预期收益率，包括宣传预期收益 预计收益 预测投资业绩等相关内容。()
- 6评估前或评估后，任意一次结果为高风险的，系统将自动提交评级结果至复核员进行复核。
