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合规风控
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金融机构应当___审查和不断优化洗钱和恐怖融资风险评估______。
（A）不定期；制度和流程
（B）不定期；工作流程和指标体系
（C）定期；工作流程和指标体系
（D）定期；制度和流程
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1
股票期权业务中，证券从业人员可以向客户作获利保证。
2
通过互联网等非现场方式进行的，经营机构完善配套留痕安排即可，不需由普通投资者通过符合法律、行政法规要求的电子方式进行确认。
3
小华是A券商的财富顾问，最近A券商重点销售B基金，B基金的风险等级是高风险，销售过程中，小华不可以向投资者宣传的是()
4
营销人员可以经办客户账户及客户资金存管业务。()
5
根据《关于进一步规范金融营销宣传行为的通知》，金融营销宣传应当通过足以引起金融消费者注意的文字、符号、字体、颜色等特别标识对( )的事项进行说明。
6
基金销售过程中，不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金。()
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