更多合规风控试题
- 1证券投资顾问向客户提供投资建议时的规范要求，以下表述错误的是()。
- 2根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金销售机构通过()或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控。
- 3基金募集机构在为投资者开立账户时，要以纸质或者电子文档的形式，向投资者提供信息表，要求其填写相关信息，并遵循以下程序()
- 4关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的执业规范要求，以下表述错误的是()。
- 5根据《私募投资基金募集行为管理办法》，私募基金销售过程中，基金销售人员不得变相突破合格投资者标准，其中尤其注意：不得()。
- 6投资者应按规定提供相关信息，以下对投资者提供信息相关的表述正确的是()。
