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合规风控
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根据《关于实施<公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法>的规定》:基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式,至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息,包括基金名称、基金代码、持有份额等。
(A)每月度
(B)每季度
(C)每半年
(D)每年度
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1
关于不得参与非法证券期货活动的表述,以下表述正确的是()。
2
证券分析师、期货交易咨询业务人员应当珍惜职业称号和职业声誉,以()执业。
3
禁止利用股票期权交易从事跨市场操纵、内幕交易等违法行为。
4
根据《证券公司分支机构监管规定》,证券公司应当建立分支机构负责人年度考核与强制离岗制度,确保分支机构负责人至少每( )年强制离岗一次,每次离岗时间不少于( )个工作日。
5
证券机构营销人员不得从事以下()业务。
6
基金募集机构所使用的基金产品或者服务风险等级划分方法及其说明,通过适当途径向投资者告知。
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