更多合规风控试题
- 1不得使用除证券公司、期货公司客户交易结算资金专用存款账户外的其他账户，代委托人接收客户购买金融产品的资金。()
- 2不得通过期权组合策略、提前终止条款等方式，为投资者提供融资或者变相融资服务。
- 3证券从业人员在必要时可以采取夸大宣传、虚假宣传等方式促使客户购买金融产品。()
- 4根据《证券经纪业务管理实施细则》，在重新识别的过程中，投资者不配合证券公司工作的，证券公司可以根据相关规定和协议的约定采取限制、暂停、终止提供证券交易服务等措施。
- 5关于证券分析师离职后，以下()表述是错误的。
- 6符合普通投资者转为专业投资者的，应当说明对不同类别投资者履行适当性义务的差别，警示可能承担的投资风险，书面告知其审查结果和理由；不符合转化为专业投资者的，不需要书面告知其审查结果和理由。
