更多合规风控试题
- 1为促使客户购买金融产品，证券期货从业人员可以采取抽奖、回扣、赠送实物等方式进行营销宣传。()
- 2从业人员向风险承受能力最低类别投资者提供产品或服务，以下表述正确的是( )。
- 3经营机构进行销售产品或者提供服务时禁止的情况包括()。
- 4根据《关于实施＜公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法＞的规定》：基金管理人、基金销售机构应当按照与投资人约定的方式，至少()向投资人主动提供其基金保有情况信息，包括基金名称、基金代码、持有份额等。
- 5只要是证券公司，就可以向客户提供融资、融券业务服务。
- 6《投资者风险承受能力评估问卷》应当由投资者本人或合法授权人填写。证券经营机构及其工作人员不得以明示、暗示等方式()投资者，影响填写结果。
