更多合规风控试题
- 1基金销售人员不得夸大或者片面宣传基金，违规使用保证、承诺、避险等可能误导投资人进行风险判断的措辞或可能使投资者认为没有风险或忽视风险的表述，但可以使用安心享受成长、尽享牛市等话术。()
- 2基金销售过程中，不得诋毁其他基金管理人、基金托管人或者基金销售机构，或者其他基金。()
- 3关于向普通投资者主动推介的要求，以下表述正确的是()。
- 4投资银行业务从业人员关于信息披露方面的执业规定，以下()表述是错误的。
- 5根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司、证券投资咨询机构通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体对证券投资顾问业务进行广告宣传，应当遵守( )和证券信息传播的有关规定，广告宣传内容不得存在虚假、不实、误导性信息及其他违法违规情形。
- 6根据《证券投资顾问业务暂行规定》，证券公司向客户提供证券投资顾问服务，应当告知客户：证券投资顾问不得代客户作出投资决策。
