更多合规风控试题
- 1关于融资融券业务，以下说法哪个是错误的？()
- 2客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 3客户李四想加大杠杆，询问员工小华是否有认识的资金方，小华规劝李四不要参与场外配资。一个月后，李四自行寻找到场外配资的资金方，两人约定于周末见面沟通细节，李四希望小华一同前往沟通，小华因考虑到该行为属于为场外配资提供便利，因此拒绝了，但为了维持与客户的关系，故邀请李四和资金方于周末一同前往家里开的茶楼见面，但小华在谈话时已回避。结合以上情形，小华的行为合规。
- 4证券公司经营融资融券业务不得有以下行为()
- 5以下关于股票质押式回购交易融入方准入管理，正确的有()
- 6有权机关到营业部调查客户王奶奶的账户情况，王奶奶是财富顾问小华的客户，小华得知王奶奶被调查后，应()
