更多合规风控试题
- 1各单位根据实际情况判断客户洗钱风险等级已超过自身风险控制能力的，不得与客户建立业务关系或进行交易，已建立业务关系的，应当中止交易并考虑提交可疑交易报告，必要时终止业务关系。
- 2证券经营机构销售产品、提供服务，应当向投资者充分披露产品或服务信息以及有助于投资者作出投资分析判断的其他信息。不得存在以下情况()
- 3固定收益业务从业人员不得以代持、信托等方式谋取不正当利益或向其他相关利益主体输送利益。
- 4可充抵保证金的证券折算率下降会导致保证金可用余额( )。
- 5未经允许不得泄露公司任何自营交易信息及相关信息。()
- 6根据《私募投资基金监督管理暂行办法》，以()、契约等非法人形式，通过汇集多数投资者的资金直接或者间接投资于私募基金的，私募基金管理人或者私募基金销售机构应当穿透核查最终投资者是否为合格投资者，并合并计算投资者人数。
