多选题 : 证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布证券、期货研究报告、提供相关服务,应遵守以下()要求。
(A)不得用以往推荐具体证券、期货合约的表现佐证未来预测的准确性。
(B)不得对具体的研究观点或结论进行保证或夸大。
(C)应当向客户进行必要的风险提示。
(D)应当充分尊重知识产权。
参考答案
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- 1投资银行业务从业人员可以以非公允价格为自身或者利益关系人获取拟上市公司股权。
- 2根据《证券公司客户资金账户管理规则》,证券公司应当做好( )老年人的开户服务工作,证券公司应当优先选择见证开户、现场开户方式为老年人开立资金账户,做好老年人开户环节的风险揭示和投资者教育工作。
- 3证券经营机构应当及时将投资者信息录入投资者评估数据库,并根据更新的信息持续评估投资者风险承受能力。投资者评估数据库中应当至少包含下列信息()。
- 4保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
- 5()负责统筹协调个人信息保护工作和相关监督管理工作。
- 6从业人员可以代客户填写或签署须由客户本人或合法授权人填写或签署的文件材料。()