多选题 : 证券分析师、期货交易咨询业务人员在执业过程中，应遵守廉洁从业规定，不得向上市公司、证券发行人、基金管理公司、资产管理公司以及其他利益相关者提供、索要或接受( )等利益。
（A）礼金或礼品
（B）旅游
（C）红包
（D）娱乐健身
参考答案
继续答题：下一题
更多合规风控试题
- 1关于融资融券业务，以下说法哪个是正确的？()
- 2严重异常波动股票申报速率异常，是指违背审慎交易原则，在股票交易出现严重异常波动情形后的10个交易日内，利用资金优势、持股优势，在短时间内集中申报加剧股价异常波动的异常交易行为。
- 3根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当对机构投资者、资金账户及证券账户内金融资产(不包括投资者通过融资融券融入的资金和证券)首次超过人民币( )的个人投资者强化身份识别。
- 4为完成基金产品销售任务，证券从业人员肖某以下行为不符合规范要求的是()
- 5根据《证券经纪业务管理实施细则》，证券公司应当事先对营销活动方案、宣传推介材料履行审核程序，并由合规管理人员进行合规审查。
- 6在员工投资行为管理中，员工认为与配偶经济独立的，可以不申报其手机号及账户信息。
