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合规风控
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多选题 :
固定收益业务从业人员,在公司债权融资类项目发行推介过程中应当遵循投资者适当性原则,以下()表述是正确的。
(A)不得夸大宣传。
(B)不得以虚假广告等不正当手段诱导。
(C)不得披露除募集说明书等信息以外的发行人其他信息。
(D)不得通过夸大宣传等方式误导投资者。
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4
固定收益业务从业人员应核查发行人信息披露文件的真实性、准确性和完整性,防止出现虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏。
5
禁止变相成为投资者交易通道,包括()。
6
根据《证券投资顾问业务暂行规定》,鼓励证券投资顾问向客户说明与其投资建议不一致的观点,作为辅助客户评估投资风险的参考。
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