多选题 : 关于证券分析师、期货交易咨询业务人员的表述,以下()是错误的。
(A)不得在公众场合发表损害同行声誉的言论。
(B)应当相互尊重,共同维护行业声誉。
(C)以不正当手段与同行竞争。
(D)在媒体上发表贬低同行声誉的言论。
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1固定收益业务从业人员在开展债权融资类业务过程中不得从事以下()行为。
- 2对于投资者风险承受能力与产品的风险等级适当性匹配的方法,下列说法错误的是:( )。
- 3根据《关于实施的规定》,基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定,依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的客户维护费,用于向基金销售机构支付基金销售及客户服务活动中产生的相关费用。其中,对于向个人投资者销售所形成的保有量,客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( );对于向非个人投资者销售所形成的保有量,客户维护费占基金管理费的约定比率不得超过( )。
- 4从事私募资产管理业务,托管人、投资顾问及相关从业人员不得有以下哪些行为?()。
- 5客户老王想购买B基金,但公司没有销售B基金,其财富顾问小华在了解了老王的投资目标、投资期限、投资品种后,向其推荐了符合其风险承受能力的我司代销的A基金。该行为合规。
- 6根据《公开募集证券投资基金销售机构监督管理办法》,基金销售机构应当销售符合法律法规和中国证监会规定的私募基金,对拟销售私募基金进行审慎调查和风险评估,充分了解产品的杠杆水平、风险收益特征等信息,下列不属于需要充分了解的其他信息的是()。