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合规风控
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公司各单位在代销第三方机构产品或委托第三方机构(以下简称业务合作方)进行金融营销宣传相关工作之前应当查验业务合作方能够证明合法经营资质的材料。证明材料包括但不限于经营许可证、备案文件、行业自律组织资格等与金融产品或金融服务相关的身份资质信息。
(A)对
(B)错
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1
根据《私募投资基金监督管理暂行办法》,下列未被列为视为合格投资者清单的是()。
2
保守型投资者符合( )情形之一的自然人可以作为风险承受能力最低类别的投资者
3
关于从业人员规范开展业务的要求,以下表述正确的是()。
4
证券分析师的( )担任其所研究覆盖的上市公司的董事、监事、高级管理人员的,证券分析师应当按照公司的规定进行执业回避或者在证券研究报告中对上述事实进行披露。
5
关于证券分析师、期货交易咨询业务人员制作发布研究报告的规范要求,以下表述错误的是()。
6
基金托管人应当根据中国证监会的要求,履行下列信息报送义务( )。
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