公司从业人员在营销宣传相关材料制作使用和金融营销宣传过程中,对未经国务院金融管理部门或地方金融监管部门审核或备案的金融产品或金融服务可以进行预先宣传或促销。
(A)对
(B)错
参考答案
继续答题:下一题


更多合规风控试题
- 1基金销售过程中,不得使用或登载个人、法人或者其他组织的祝贺性、恭维性或推荐性文字。()
- 2小华是A营业部财富顾问,有潜在客户王奶奶因已经开了3个账户,无法直接在公司开户,王奶奶其中1个账户开在B券商。今天小华带王奶奶去B券商办理转户,因王奶奶年事已高,不会操作,故小华陪王奶奶到柜台办理。因考虑到合规培训中提到不能进入竞争场所劝导客户,故小华进入B券商营业场所后未再指导王奶奶办理转户手续。以上行为没有问题。
- 3根据《证券投资顾问业务暂行规定》,证券投资顾问向客户提供投资建议,应当( ),禁止以任何方式向客户承诺或者保证投资收益。
- 4洗钱风险等级划分映射关系中28分为中风险。
- 5证券分析师应保持其独立性与客观性,以下表述正确的是()。
- 6从业人员不得向风险承受能力最低类别的投资者销售或者提供风险等级高于其风险承受能力的产品或者服务。( )