更多合规风控试题
- 1证券投资顾问向客户提供投资建议，应当具有合理的依据。()
- 2证券机构营销人员不得从事以下()业务。
- 3经营机构发布证券研究报告，应当审慎使用信息，以下表述错误的是()。
- 4根据《关于实施的规定》，基金销售机构通过互联网或者电话开展基金营销活动的，应当通过专门的技术系统加强统一管理，实施留痕和监控，并根据( )设置禁扰名单与禁扰期限，明确内部追责措施，防止因电话营销等业务活动对投资人形成骚扰。
- 5根据《证券公司分类监管规定》，公司或者其董事、监事、高级管理人员因对公司违法违规行为负有责任被采取出具警示函，责令公开说明，责令定期报告的，每次扣多少分？
- 6销售产品、提供服务时，从业人员向投资者披露产品或服务信息的规范要求，以下表述正确的是()。
